唤 醒 沉 睡 的 专 利

—浅议专利开放许可制度

   《2021年中国专利调查报告》显示，从不同专利权人来看，近五年企业发明专利产业化率在43.8%和49.9%之间，2021年为46.8%，为近五年低点。近五年我国实用新型专利产业化率呈稳步上升态势，由2017年的35.6%上升至2021年的46.2%。2017—2021年，我国外观设计专利产业化率持续提升，2021年达到52.3%，较上年增长0.7个百分点，较2017年提高22.0个百分点。

 另一个数据，“有效专利许可率”，2017年以来，我国有效专利许可率呈整体下降态势。2017年我国有效专利许可率为6.8%，2018年降至5.5%，随后两年有所回升，2021年下降至5.3%，为近年来最低水平。
       2021年，企业、高校、科研单位发明专利许可率分别为11.1%、9.0%和7.9%。2017年-2021年，实用新型专利许可率整体呈下降趋势，2017年实用新型专利许可率为6.5%，是近年来最高水平；2021年为3.7%，为近五年最低。外观设计专利许可率近五年也呈下降趋势，2021年为4.6%，也是近五年最低点。
从专利产业化率与有效专利许可率两个数据可以看到我国企业专利现状的另一面，那就是我国企业有近一半以上的各种专利未能实现产业化。
      如此众多未能产业化的专利，有一部分是技术含量不高的专利，而另一部分是有技术含量却没能实现价值的沉睡的专利。
     专利之所以沉睡，有技术含量却无法产业化，主要还是因为专利宣传不够，专利信息传播不畅，专利技术鲜为人知，不能吸引更多的投资方。或者说，缺少一种促进专利供需双方对接、促进专利转化的制度，缺少一个政府或组织引导下的促进专利交流的平台。
      2021年6月1日起实施的第四次修改后的《中华人民共和国专利法》第五十条至第五十二条确定了我国的专利开放许可制度，其目的就是促进专利技术供需双方的对接，为专利权人和公众搭建专利转化和推广应用平台，唤醒沉睡的专利，让那些沉睡的专利进入商业领域从而发挥出其应有的价值。
这些法条的具体内容是，第五十条“专利权人自愿以书面方式向国务院专利行政部门声明愿意许可任何单位或者个人实施其专利，并明确许可使用费支付方式、标准的，由国务院专利行政部门予以公告，实行开放许可。就实用新型、外观设计专利提出开放许可声明的，应当提供专利权评价报告。专利权人撤回开放许可声明的，应当以书面方式提出，并由国务院专利行政部门予以公告。开放许可声明被公告撤回的，不影响在先给予的开放许可的效力”。
      第五十一条“任何单位或者个人有意愿实施开放许可的专利的，以书面方式通知专利权人，并依照公告的许可使用费支付方式、标准支付许可使用费后，即获得专利实施许可。
开放许可实施期间，对专利权人缴纳专利年费相应给予减免。
      实行开放许可的专利权人可以与被许可人就许可使用费进行协商后给予普通许可，但不得就该专利给予独占或者排他许可”。
      第五十二条“当事人就实施开放许可发生纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，可以请求国务院专利行政部门进行调解，也可以向人民法院起诉”。
       从以上条款可以看到，专利开放许可具有开放性、共享性、公平性、自愿性的特点，建立专利开放许可制度有助于降低交易成本和交易风险，让技术需求方能以公开、合理、无歧视的许可费和便捷的方式获得专利许可，并能削弱技术供需双方及相关市场中存在的信息不对称现象。建立专利开放许可制度促进供需双方对接，既是鼓励专利转化运用的重大举措，也是促进科技成果转移转化的一项重要制度创新。
       同时，专利开放许可还可以降低许可谈判难度，减少专利转化应用成本，促进更多中小微企业创新发展。依照这一制度，沉睡的专利不仅能够激活，还能促进企业设备、技术升级，使前期研发付出的心血得到回报。
      我国的专利开放许可制度还处于初创阶段，各个行业协会可以借鉴专利开放许可制度，比如缝制设备协会可以组织建立一个专利许可平台，比照专利法五十条，由协会会员企业向协会平台备案开放许可的专利及许可费用，由协会进行管理、搭桥，帮助企业通过许可获得升级的机会，也帮助企业将手中沉睡的专利转化为现实的价值，促进缝制协会各企业的技术融合，促进整体产业的提升，为未来国际市场的竞争聚集力量。

上海沪慧律师事务所

                                                                                     严忠泽 律师